當(dāng)前，我國(guó)電能量市場(chǎng)建設(shè)已取得重大進(jìn)展。然而，省間與省內(nèi)市場(chǎng)、中長(zhǎng)期與現(xiàn)貨、現(xiàn)貨與輔助服務(wù)等多層次市場(chǎng)的不同交易品種間存在復(fù)雜的銜接關(guān)系，某一個(gè)市場(chǎng)的滯后可能對(duì)整體市場(chǎng)交易產(chǎn)生難以估量的影響。因此亟需規(guī)范和引導(dǎo)解決如何科學(xué)確定電力輔助服務(wù)市場(chǎng)需求，合理規(guī)范和明晰各類(lèi)輔助服務(wù)品種的定義，厘清和明確各類(lèi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的權(quán)利和義務(wù)，統(tǒng)籌創(chuàng)新建立各類(lèi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體公平參與、激勵(lì)相容的電力輔助服務(wù)市場(chǎng)機(jī)制及開(kāi)發(fā)關(guān)鍵技術(shù)等一系列問(wèn)題，《規(guī)則》應(yīng)時(shí)而生。

我國(guó)電力輔助服務(wù)市場(chǎng)是電力市場(chǎng)化最為活躍的領(lǐng)域，其建設(shè)經(jīng)歷了十分獨(dú)特的發(fā)展歷程，并積攢了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在現(xiàn)貨市場(chǎng)尚未投入運(yùn)行的條件下，原國(guó)家電監(jiān)會(huì)于2006年頒發(fā)了《并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理暫行辦法》與《發(fā)電廠并網(wǎng)運(yùn)行管理規(guī)定》，以市場(chǎng)運(yùn)作的模式規(guī)范了并網(wǎng)運(yùn)行管理行為，統(tǒng)一了運(yùn)行考核原則，實(shí)現(xiàn)了輔助服務(wù)成本在發(fā)電企業(yè)間交叉補(bǔ)償；隨著靈活性資源稀缺程度的加劇和電力市場(chǎng)化改革的推進(jìn)，為充分利用市場(chǎng)化手段提高獎(jiǎng)罰力度，以更高的補(bǔ)償力度激勵(lì)發(fā)電企業(yè)等調(diào)節(jié)資源參與電力輔助服務(wù)，2014年我國(guó)首個(gè)電力調(diào)峰服務(wù)市場(chǎng)正式啟動(dòng)，開(kāi)創(chuàng)了電力輔助服務(wù)市場(chǎng)先于現(xiàn)貨市場(chǎng)建成的先河，標(biāo)志著我國(guó)電力輔助服務(wù)市場(chǎng)化試點(diǎn)的探索就此拉開(kāi)帷幕。2021年國(guó)家能源局組織修訂了《電力輔助服務(wù)管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了電力輔助服務(wù)管理，并部分引入電力輔助服務(wù)市場(chǎng)機(jī)制。2024年國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局出臺(tái)《關(guān)于建立健全電力輔助服務(wù)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的通知》，進(jìn)一步完善電力輔助服務(wù)價(jià)格形成機(jī)制。截至目前共有16個(gè)省建立調(diào)峰市場(chǎng)，15個(gè)省建立調(diào)頻市場(chǎng)，2個(gè)省建立爬坡市場(chǎng)，6個(gè)區(qū)域建立調(diào)頻、備用、調(diào)峰等市場(chǎng)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)有效提升系統(tǒng)調(diào)節(jié)能力，在維持系統(tǒng)穩(wěn)定、保障電力供應(yīng)、促進(jìn)新能源消納等方面發(fā)揮積極的作用。同時(shí)，也在電力輔助服務(wù)市場(chǎng)有關(guān)各方廣泛達(dá)成了從國(guó)家層面統(tǒng)一規(guī)范、統(tǒng)籌推進(jìn)的共識(shí)。

先期的探索實(shí)踐，既表明了我國(guó)電力輔助服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)的必要性、迫切性、可行性和有效性，也暴露諸如現(xiàn)貨與輔助服務(wù)市場(chǎng)配套、多層級(jí)電網(wǎng)間輔助服務(wù)市場(chǎng)協(xié)同、計(jì)劃與市場(chǎng)雙軌條件下公平負(fù)擔(dān)等關(guān)鍵問(wèn)題，客觀上成為回答《規(guī)則》需要規(guī)范什么和如何規(guī)范問(wèn)題的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。正是基于多年來(lái)不懈的探索和實(shí)踐，才使《規(guī)則》得以實(shí)現(xiàn)電力輔助服務(wù)從計(jì)劃到市場(chǎng)、從發(fā)電側(cè)到多元主體的華麗轉(zhuǎn)變。

電力輔助服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，然而，在既有的規(guī)范性文件中，凡涉及電力輔助服務(wù)市場(chǎng)的，均僅針對(duì)其中的某些問(wèn)題或問(wèn)題的某些方面，《規(guī)則》是第一份關(guān)于電力輔助服務(wù)市場(chǎng)的整體性和系統(tǒng)性規(guī)范文件。

《規(guī)則》的系統(tǒng)性一是體現(xiàn)在對(duì)電力輔助服務(wù)市場(chǎng)全方位的規(guī)范?！兑?guī)則》分章節(jié)對(duì)市場(chǎng)成員、市場(chǎng)設(shè)立、市場(chǎng)品種、交易組織、費(fèi)用傳導(dǎo)、市場(chǎng)銜接、計(jì)量結(jié)算、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督管理等要素逐一作出明確規(guī)定和要求。而且其中的每一方面、每項(xiàng)規(guī)定都是嚴(yán)謹(jǐn)閉合的，必須整體理解，譬如《規(guī)則》第七條界定了提供輔助服務(wù)的經(jīng)營(yíng)主體，明確了新型主體的市場(chǎng)地位，拓展了經(jīng)營(yíng)主體的范圍，以此鼓勵(lì)新型儲(chǔ)能、虛擬電廠、車(chē)網(wǎng)互動(dòng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)等新型主體參與輔助服務(wù)市場(chǎng)，進(jìn)一步提升系統(tǒng)調(diào)節(jié)能力，應(yīng)對(duì)新能源高比例接入下系統(tǒng)出力大幅波動(dòng)、頻率越限等風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)又約束性要求各經(jīng)營(yíng)主體所擁有的可調(diào)節(jié)資源必須具備可觀、可測(cè)、可調(diào)、可控能力。

二是體現(xiàn)在對(duì)電力輔助服務(wù)市場(chǎng)設(shè)立和交易全流程的統(tǒng)一。市場(chǎng)設(shè)立的全流程，包括了建設(shè)需求分析報(bào)告的產(chǎn)生和論證、實(shí)施方案的編制和批準(zhǔn)、實(shí)施細(xì)則的制定和審議、市場(chǎng)投運(yùn)的制度和技術(shù)保障，每一項(xiàng)規(guī)定都提出了具體的內(nèi)容要求和指定責(zé)任主體?！兑?guī)則》的規(guī)定從系統(tǒng)著眼、從局部著手，例如《規(guī)則》第二十五條規(guī)定：“電力輔助服務(wù)市場(chǎng)設(shè)立新品種時(shí)，市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依序開(kāi)展模擬試運(yùn)行、結(jié)算試運(yùn)行、正式運(yùn)行”，此規(guī)定正是從子市場(chǎng)的建設(shè)著手，可理解為凡新子市場(chǎng)的設(shè)立，均需通過(guò)規(guī)定的3個(gè)階段；市場(chǎng)交易的全流程，涵蓋了輔助服務(wù)各品種子市場(chǎng)的市場(chǎng)準(zhǔn)入、需求確定、交易申報(bào)、出清定價(jià)機(jī)制、調(diào)用及恢復(fù)、計(jì)量與結(jié)算、市場(chǎng)終止等市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)。市場(chǎng)交易全流程統(tǒng)一性的規(guī)定在《規(guī)則》中，既集中又分散，既原則又具體，同時(shí)還詳略有別，集中主要體現(xiàn)在第五章交易組織、第六章費(fèi)用傳導(dǎo)和第八章計(jì)量結(jié)算，分散的相關(guān)規(guī)定分布在《規(guī)則》的其他章節(jié)，系統(tǒng)性學(xué)習(xí)需自行梳理。

三是體現(xiàn)在對(duì)電力輔助服務(wù)市場(chǎng)內(nèi)外部關(guān)系的總體協(xié)調(diào)，包括電力輔助服務(wù)市場(chǎng)內(nèi)部各子市場(chǎng)間的耦合、不同層級(jí)電網(wǎng)的電力輔助服務(wù)市場(chǎng)間的協(xié)同、電力輔助服務(wù)市場(chǎng)與電能量等關(guān)聯(lián)市場(chǎng)的銜接乃至于不同成分的電能量對(duì)應(yīng)的輔助服務(wù)成本和費(fèi)用的處置。

電力輔助服務(wù)市場(chǎng)之所以特殊，首先在于其各子市場(chǎng)間的復(fù)雜關(guān)聯(lián)關(guān)系，各品種資源同源且在一定程度上具有替代品意義，《規(guī)則》對(duì)各市場(chǎng)品種作出了明確的界定，提出了“科學(xué)確定電力輔助服務(wù)市場(chǎng)需求，合理設(shè)置電力輔助服務(wù)市場(chǎng)交易品種”的原則性要求，并責(zé)成電力調(diào)度機(jī)構(gòu)“統(tǒng)一采購(gòu)各類(lèi)電力輔助服務(wù)”，以期實(shí)現(xiàn)電力輔助服務(wù)市場(chǎng)內(nèi)部各子市場(chǎng)間的的耦合；其次在于從運(yùn)行的角度，不同的交易品種具有不同的地域性要求，不同層級(jí)電網(wǎng)的電力輔助服務(wù)市場(chǎng)間不協(xié)同，不僅導(dǎo)致系統(tǒng)靈活性調(diào)節(jié)資源的錯(cuò)配，嚴(yán)重的還將造成電力系統(tǒng)運(yùn)行的不靈活和不安全。為確保省和區(qū)域市場(chǎng)的協(xié)同配合，《規(guī)則》第四十五條做出明確規(guī)定，并在第四十二條規(guī)定了跨省跨區(qū)輔助服務(wù)交易原則。

在電力市場(chǎng)中，電力輔助服務(wù)產(chǎn)品與電能量實(shí)為互補(bǔ)品，關(guān)系密不可分，實(shí)踐中，在電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)方案中通常都會(huì)同步提出電力輔助服務(wù)市場(chǎng)的建設(shè)要求，兩個(gè)市場(chǎng)的技術(shù)支持系統(tǒng)也都是作為調(diào)度自動(dòng)化系統(tǒng)的子模塊存在的，故此，《規(guī)則》第四十三條作出了“整體”性要求，在市場(chǎng)出清方面第四十四條則給出了獨(dú)立出清和聯(lián)合出清兩種選擇，并鼓勵(lì)開(kāi)展聯(lián)合出清，對(duì)兩個(gè)市場(chǎng)獨(dú)立出清的先后順序問(wèn)題，留待實(shí)施細(xì)則解決，通常，輔助服務(wù)市場(chǎng)亦或現(xiàn)貨市場(chǎng)優(yōu)先出清，關(guān)鍵取決于系統(tǒng)的靈活性調(diào)節(jié)資源的稀缺程度。

《規(guī)則》將電力輔助服務(wù)定義為“為維持電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，保證電能質(zhì)量，除正常電能生產(chǎn)、輸送、使用外，由可調(diào)節(jié)資源提供的調(diào)峰、調(diào)頻、備用、爬坡等服務(wù)”，核心詞就是為維持系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行而提供的服務(wù)，因此，《規(guī)則》通篇體現(xiàn)了“安全至上”的精神。

《規(guī)則》在總則第二條開(kāi)宗明義規(guī)定“以保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行為基礎(chǔ)”，第四條“電力輔助服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)與運(yùn)營(yíng)應(yīng)堅(jiān)持安全經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)一開(kāi)放、公平公正、競(jìng)爭(zhēng)有序的原則”，均將安全放在首位。

《規(guī)則》通過(guò)第二章市場(chǎng)成員的各項(xiàng)規(guī)定，將安全責(zé)任落實(shí)到各市場(chǎng)成員。維護(hù)電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行是并網(wǎng)各方的共同義務(wù)，任何一方的安全不當(dāng)行為都將構(gòu)成對(duì)電網(wǎng)進(jìn)而對(duì)包括行為人自身在內(nèi)的并網(wǎng)各方利益的侵害。

《規(guī)則》明確要求經(jīng)營(yíng)主體“按照市場(chǎng)規(guī)則參與電力輔助服務(wù)市場(chǎng)交易”、按照調(diào)度指令“履行電力輔助服務(wù)交易結(jié)果”，以此共同維護(hù)電力系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行、保障電能質(zhì)量，該規(guī)定賦予經(jīng)營(yíng)主體應(yīng)有的參與輔助服務(wù)的權(quán)利義務(wù)，附帶隱含著安全責(zé)任。

《規(guī)則》第十二條明確電力調(diào)度機(jī)構(gòu)在電力輔助服務(wù)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)中的主要安全責(zé)任，直接的責(zé)任包括“負(fù)責(zé)提出滿足系統(tǒng)安全運(yùn)行要求的電力輔助服務(wù)需求”，“負(fù)責(zé)提出安全約束、開(kāi)展安全校核等業(yè)務(wù)”；《規(guī)則》第六十條又進(jìn)一步規(guī)定：“市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，各方按照事前制定的有關(guān)預(yù)案執(zhí)行，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)按照安全第一的原則對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行應(yīng)急處置”，上述內(nèi)容均為原則性的制度安排，也是實(shí)施過(guò)程中必須得到具體落實(shí)的規(guī)定。

我國(guó)實(shí)行“統(tǒng)一調(diào)度、分級(jí)管理”的電網(wǎng)調(diào)度管理體制，在《規(guī)則》適用范圍內(nèi)，涉及國(guó)家、區(qū)域、省三級(jí)調(diào)度，各層級(jí)調(diào)度之間按規(guī)定有著明確的管轄范圍和安全責(zé)任劃分，因此，電力輔助服務(wù)作為保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的重要手段，其調(diào)度管理權(quán)與系統(tǒng)運(yùn)行的安全責(zé)任存在嚴(yán)格的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

電力輔助服務(wù)市場(chǎng)的設(shè)立，不僅僅是輔助服務(wù)調(diào)用方式的根本性改變，同時(shí)也可能導(dǎo)致輔助服務(wù)調(diào)度管理內(nèi)容的重大調(diào)整，如何確保調(diào)度管理權(quán)和安全責(zé)任的一致性，《規(guī)則》為此作出了可行的安排，第十九條規(guī)定“電力調(diào)度機(jī)構(gòu)根據(jù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行需要、電能量市場(chǎng)建設(shè)情況等，提出電力輔助服務(wù)市場(chǎng)建設(shè)需求，擬定輔助服務(wù)市場(chǎng)交易品種，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和系統(tǒng)實(shí)際需要，制定相關(guān)技術(shù)規(guī)范”，最終通過(guò)電力輔助服務(wù)市場(chǎng)實(shí)施細(xì)則和調(diào)度管理規(guī)程等規(guī)范性文件達(dá)到責(zé)權(quán)對(duì)等。

《規(guī)則》還通過(guò)建立健全輔助服務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和市場(chǎng)終止機(jī)制，以保障電力系統(tǒng)安全和市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，維護(hù)社會(huì)公共利益和經(jīng)營(yíng)主體合法權(quán)益。